昆山农商银行始终把提案管理作为董事会建设的重点，围绕提案的合法性、规范性、实用性“三性”管理，完善规章办法、梳理流程体系、明确提案要求，持续提升董事会决策效能。

一、突出合法性，确保董事会依法运作

根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局的有关监管规定，制定《昆山农商银行董事会提案管理办法》，确定提案管理的合法性要素，确保董事会依法合规运作。一是严把议案提交。根据公司章程的规定严格审核提议主体，明确8类董事会提议人，即代表十分之一以上表决权的股东、董事长、三分之一以上的董事、两名以上独立董事、董事会专门委员会、监事会、行长或行长办公会、董事会秘书。二是严把内容审核。建立分层对口审核制度，强化董事会提案内容和形式审查，重点审核主报告内容、支撑材料、前置决策意见的合法性、合规性。对提案事项不在董事会、股东大会职责范围或提案内容不符合法律法规、公司章程等规定的，主动向提议人、相关董事介绍情况，充分交流意见和看法，形成初步共识。为保护提议人的提案权，提案不以审核人同意与否为提交董事会审议的先决条件，提案人对提案的合法性、适当性负最终责任。三是严把限时处理。材料提交后，原则上不可随意修改，董事会会议召开前5日内严禁修改，与《董事会议事规则》规定的会议通知时间相衔接，促进提案质量提高，确保董事有充分时间进行审阅。

二、突出规范性，推动董事会有序运行

对提案上会及落实全流程进行梳理分析，推进董事会提案规范管理，提升董事会会议组织和决议落实效率。一是规范前置程序。提案上会前，根据提案性质、内容的不同，由相关机构分别进行审议。对“三重一大”事项，由党委会进行讨论研究；对需高级管理层讨论或拟定方案的提案，由行长办公会进行审议；对涉及员工切身利益的重大事项，由职代会进行审议；对董事会各专门委员会职权范围内的事项，由各专门委员会审议并提出意见。二是规范审核程序。相关职能部门负责起草的提案，交由分管行领导审核；行长或行长办公会提议的提案，分管领导审核后交由行长审核；其他提议人提出的非行内职能部门负责起草的提案，交由董事会秘书进行初步审核；所有提案经董事长审核后列入董事会议程。三是规范落实程序。对于董事会审议通过的提案，相关职能部门按照归口管理原则负责董事会决议的落实和反馈。配合《昆山农商银行董事会提案管理办法》，上线OA“董事会提案”流程，将前置程序、审核流程、决议落实等环节的制度规定嵌入操作流程，加强执行控制、形成管理闭环。

三、突出实用性，助力董事会高效决策

将提升提案质量作为制度建设的重要目标，明确提案要求和制作要求，建立考核机制，以提案质量提升助力董事会决策效能提升。一是明确质量要求。相关部门严格按照提案材料规范要求起草提案内容，事先开展充分调研论证，保证提案内容充分完整、论证明确、形式规范，并配备详细的资料说明，以利于董事全面、客观、准确掌握有关情况。二是明确内容要件。编制提案时重点考虑损益和风险情况、定价依据和定价方法、可行性和合规性、提案事项对全行持续发展的潜在影响等因素，对提案背景、制定依据和方法、实施的必要性、主要风险、潜在影响以及应对措施、后续相关工作建议及需要决议事项等作出说明。三是明确考评机制。强化对提案质量和董事会决议落实工作的管理，将相关工作纳入公司治理考核，对各职能部门在董事会提案管理工作中发生提案提报不及时，或者提交登记备案的提案内容存在严重质量问题，或者对董事会决议落实不力、反馈不及时以及其他对董事会运行及履职质效产生不利影响等情形的，按相关考核办法对责任部门提出处罚意见。（汪炜 吴玉其）