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东台农商行:上线法务审查系统
更新时间:2015-10-10 作者: 佚名
东台农商行自主开发上线的法务审查系统,自8月份上线以来,目前已运用系统在线审查法律文件28份,既有效防范了法务风险,又节约了人力、纸张等资源消耗,提升了工作效率。按照精细化管理节约化经营的原则,该系统架构在办公自动化平台之上,对各类规章、制度、办法以及协议、合同等法律文书,自动导入法务审查程序;系统采取全程无纸化、流程化设计,从拟稿人发起至审查流程结束,全部在线操作完成。贯彻充分控制风险的原则,系统针对不同的审查客体设置了不同的流程控制节点,其中规章、制度、办法等非格式文本13个,协议、合同等格式文本11个。落实“双人四眼,换人复审”的原则,法务审查人员负责初审,合规管理部经理负责复审,以保证审查意见的准确性、规范性。此外,在“拟稿人使用法律文本”前设置了“合规管理部经理核对”环节,未经核对,流程自动拦截,提示合规部门履职和拟稿人对审查意见进行彻底落实。(杭亚峰 张明华)