为规范员工行为管理，强化员工行为教育，近年来，泗洪农商银行多措并举，从制度建设、排查监督、教育培训、科技创新等方面入手，通过建立常态化管理机制，全面提升案件防控工作质效。

强化制度建设，规范行为准则。根据省联社员工行为管理的相关制度与要求，该行结合实际，先后制定《干部员工行为规范》《员工八小时外行为管理办法》《“十种人”排查管理办法》《员工账户管理办法》《员工贷款管理办法》等8项规章制度，明确了员工行为的“禁区”、职业操守的“底线”。同时，从完善制度流程入手，对发现的新问题，组织相关部门进行问题会审，对内控制度进行修订和完善。严格对照制度，对违规人员进行责任追究，实行“硬约束”“零容忍”，提高全员对制度的敬畏感和执行力。

强化日常排查，落实监督职责。为保障排查质量与时效，该行每月组织一次员工行为排查。从员工思想情绪、社会活动、家庭情况、消费情况、交友情况等多方面进行深入排查。同时，该行实行员工之间互相监督。要求员工之间既要关注八小时内的行为，更要关注员工八小时外的行为；明确了员工间的交叉监督对象，监督人要如实上报被监督人的异常及违规行为，对知情不报或监督不到位的员工以及当事人严肃追究责任。

强化教育培训，增强合规意识。该行在全行范围内开展员工合规教育培训，以“微信天天学”、在线学习平台为载体，强化合规知识学习与考试，通过对考试成绩进行通报排名，营造学习氛围。开展工作作风专项整治活动，制定专项整治活动方案，对照方案中8方面内容、50项问题清单，扎实开展作风整治活动，进一步增强全员合规意识、规范员工行为准则。针对重点人群、关键岗位，开展合规专题培训和专项活动，深入灌输合规文化核心理念，增强合规意识的思想自觉和行动自觉。强化兼职合规管理员队伍建设，以点带面，助推全行内控合规管理质效提升。

强化科技创新，提升管理水平。该行以科技创新为抓手，持续丰富员工行为监督手段。上线员工行为管理系统，系统包含员工信息、员工奖惩、风险预警、风险处置四大模块，从员工家庭成员、账户信息、个人征信、经商情况、个人房产、车辆情况等方面进行信息整合、筛查，形成全面的员工信息数据库。同时，结合该行员工审计系统、事后监督系统，实行对员工行为多维度排查，切实有效防范员工行为风险。

（刘治愚）