一、统一思想，高度重视。面对近年来外部监管部门行政处罚决定“数量越来越多、罚款金额越来越大、范围越来越广”，内部员工违规违纪现象层出不穷（存在经商办企业、违规发放贷款、员工对外担保、员工与客户发生非正常资金往来、“一手清”违规办理业务等问题）的形势，该行高度重视，领导班子“带头学、带头抄、带头记”，全体干部职工统一思想，积极开展“学法条、抄法条、记法条、防控案件”活动，从思想上对员工进行一次提醒，从行为上对员工进行一次警示。

二、加强组织，有序开展。该行要求各支行、部、室主要负责人积极组织学习活动，一是学习前，制定了集中学习计划表，明确具体的牵头人、领学人、学习时间。二是学习时，要求员工进行签到，学习过程中大家结合工作、围绕“身边人、身边事”积极展开讨论，进行批评和自我批评。三是学习后，及时进行总结，强化法治思想，并将学习过程、取得的效果通过影像或图片、信息简报等形式进行宣传报道。

三、以上率下，强化督导。一是该行要求各支行、部、室主要负责人要在此次活动中率先垂范，做“学法用法、知法守法”的表率，通过领导示范带动作用，提高本单位员工案防素质，做实依法合规经营。二是该行合规部牵头对此次学习活动进行督导，借助“飞行检查”、员工行为检查、“两违”检查等时机，不定期抽查各单位员工的学习笔记、学习情况的佐证资料，督导各单位做实此次学习活动。

四、强化考核，确保落地。该行通过法条知识测试的形式对全行员工“学法条、抄法条、记法条、防控案件”活动开展情况进行考核，确保员工法条知识学习入脑、入心。一是对法条知识测试单位平均分达到全行平均分的，在年度案防定性考核中加5分，每超过平均分5分，加1分。二是对法知识条测试单位中有1人不及格的，按每人次扣所在单位2分，缺考或不参加考试的按每人次扣所在单位3分。三是对于考试前5名的员工给予所在单位在年度案防定性考核中加5分。四是对被总行督查发现学习活动流于形式、不认真的，在单位年度案防定性考核中扣10分。

五、以学促防，重在引导。开展“学法条、抄法条、记法条、防控案件”活动，重在以学促防、以学促建、以学促改。该行通过组织开展“学法条、抄法条、记法条、防控案件”活动，着重引导员工查找工作中的薄弱环节，引导各单位负责人留心员工思想动态、关注员工“八小时”内外行为，达到“学习提升”与“对照自查”两手抓，两手都要硬的目标。（李荣亮）