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  • 南通农商银行:“三个”突出 全力打造合规队伍建设

    更新时间:2020-03-25

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今年以来,南通农商银行以防范合规风险为目标,突出健全合规管理组织架构、优化合规管理队伍建设、完善合规考核激励机制,全力打造合规管理队伍建设,努力实现合规风险管理全覆盖,进一步推动南通农商银行更好更快发展。

(一)自上而下突出完善合规组织架构

一是合规从高层做起。南通农商银行以“业务发展为第一要务,风险控制为第一要事”,坚持合规从高层做起,整合现有的合规架构,构建了董事会最终负责、监事会全面监督、高级管理层直接领导的组织管理架构,从制度建设到人员配备,从业务培训到实务操作,大力倡导和支持合规管理工作。

二是合规覆盖每个层级。按照“前中后台相互分离,三道防线互相制约”的原则,完善合规组织体系。各专业部门是合规管理的第一道防线,做好本条线业务的自查和自纠;第二道防线通过合规审查、咨询、建议、提示等有效识别风险;内部审计作为第三道防线对第一、二道防线履职情况进行评价,有效形成管控合力。

三是构建合规网格管理。着力构建横向到边、纵向到底的无缝隙治理网格体系,横向覆盖总行每个职能部门,纵向覆盖每个支行网点。通过跨部门、跨支行加强各个网格日常事项沟通与培训,使得信息和意见交换充分,合规意识和技能进一步提升,降低了“灯下黑”的风险,确保合规防控工作不留死角。

(二)点面结合突出重塑合规管理队伍

一是优化专职合规管理团队。根据部门设置及岗位职责,对合规部的人员和职责进行调整,原先分散化的管理模式调整为团队化运作模式,建立了审查、检查、案防三大团队,分别负责事前预防、事中控制、事后整改提升,实行单线组织、循环运作、闭合提升,确保工作贯穿于合规管理的各个环节,充分发挥团队整体效能,形成工作合力。

二是稳抓兼职合规员队伍。年初根据上年度兼职合规员履职情况,组织持证上岗和年检工作,从严抓准入,确保此支队伍具有良好的专业性和连续性建立兼职合规员工作手册,制定工作任务清单,明确其员工异常行为管理、风险检查、问题整改等工作职责。强化工作监督,定期以合规报告形式向合规部门汇报履职情况。

三是配套搭建联动模式。建立合规管理联系人模式,合规部门专职合规员分片区、分部室落实对接部门联动机制,及时做好对接条线的日常联络,有效开展制度建设、检查、整改等保障工作。 以专职带动兼职, 以兼职辐射各部室、支行,以点带面促进全行合规经营,有效提升全行合规管理的覆盖面和渗透度。

(三)奖优罚劣突出强化合规考核机制

一是健全合规准入机制建设。为加强全行合规管理队伍建设,提升合规管理质效,年初在建立风险合规员管理办法的基础上,进一步建立健全合规岗位专项考核办法,规范人员配备、任职标准,各支行和部室任职人员均为该单位业务骨干,并倡导鼓励大家参加银行业从业人员职业资格考试,逐步实现持有风险管理证书率达到100%的目标。

二是推动合规考核有效实施。专兼职风险合规员考核实行百分制考核方式,按季考核,次季按月兑现。细化各项考核指标,将合规履职、合规风险排查、合规管理系统运用、合规文化建设、是否发生重大舆情及风险案件等纳入考核,并增加突出贡献加分项,做到务求实效,切实提升合规管理工作质效。

三是开展合规人员评优评先。为进一步强化合规人员管理,提升整体素质,充分发挥专兼职合规员在合规建设和人才培养中的重要作用,促进“质量提升、内涵带动”战略规范,形成你追我敢、争先创优的良好氛围,在全行合规队伍中开展合规典型选树活动,并加大考核奖励投入,大力提升了专兼职合规人员履职的积极性和主动性。

(鲍颖专)






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