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  • 如东农商银行:科技创新赋能 助力合规文化建设

    更新时间:2020-03-25

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如东农商银行围绕合规体系建设“持续优化年”工作要求,以科技创新赋能合规为建设运用理念,对合规管理系统功能进行创新再优化,研发建设合规系统手机APP、制度后评价功能,持续提升科技支撑合规管理水平,助力合规文化建设。

创新运用模式 建设手机APP功能

围绕合规传导,打造合规学习APP端。将合规管理系统PC端重要功能模块整合嵌入手机APP,以便员工日常在手机上查看操作。一方面建立必学必考机制。新规必学必考,关键旧规重学重考,禁止规定、违规处罚条例反复学反复考。通过合规管理系统PC端对制度进行解读,并将学习任务下发至手机APP,同步对相关知识点出题,通过系统下发考试,让员工通过手机APP每日一考、每周一考、一学一考、专题考试,巩固并检验学习效果。通过手机APP学习端的打造,使全行形成“学规、懂规、守规”意识,提高制度执行力,培育“不敢违、不能违、不想违”的合规文化氛围。另一方面以案为鉴打造合规文化宣导APP端。合规案防警示教育着力于合规文化宣导“每周一案”,通过手机APP每周向全行员工展示内外部一案,重点对员工禁止性行为、操作风险等方面的案例进行展示,通过“每周一案”以案为鉴、以案代训、以案促改。

围绕合规经营,将监测指标植入合规管理系统。按照高质量发展的要求,将“合规是立行之本”理念贯穿全行经营管理的全过程,将主要外部监管监测指标植入合规管理系统,以驾驶仓形式展现在手机APP端,让管理人员随时查看相关监测指标目标实现情况,为经营管理决策提供方向标。

升级制度管理模块 新增后评价功能

研发升级制度管理模块,新增制度后评价功能,对发布满一年的规章制度由条线部门对其适用性、合规性进行年度评估,对发布满两年的制度由合规管理部组织全行各部门统一进行评估,上述功能均由系统自动统计时限,并按权限任务适时提醒相应部门。该功能将线下制度后评估的繁琐工序,转变为线上对制度的有效管理,实现制度管理流程化,提高了制度管理质效,有效降低了管理成本。

运用积分管理 提升系统运行质效

一是以累计积分制形式对全行员工登录、使用合规系统情况进行计分,特别是利用手机APP学习考试,按照学习时长、考试成绩给予不同级别的积分。二是建立积分奖惩机制。对累计积分超过一定的分数可以抵扣其违规积分,对排名前列的员工和单位在年终合规考核、评先评优中给予加分,以此激励全行员工积极充分使用合规管理系统,进一步提升系统运行的质效。

(杨饶)






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