自合规体系建设2017-2019三年规划实施以来，扬州农商银行始终将合规建设作为重要课题，不断深化合规案防体系，完善内控管理手段，培育良好合规文化，提升合规案防水平，全面构筑稳健经营、持续发展的“防火墙”与“安全堤”，通过清单制、责任制、项目制工作方法不断提高合规案防工作的标准化、规范化和特色化。

清单制管理，推动常规工作标准化。分解工作任务，季度工作清单制，围绕合规规划六大体系，指定每季度、月度工作任务和目标，序时推进，定期盘点，有效地提升合规工作的计划性；调整合规员队伍，梳理专兼职合规员工作清单，明确工作标准，大幅度提高合规工作的规范性；制定合规评估职责及程序，建立自查、检查、督查的管理办法和流程，有力地促进合规工作的标准性。

责任制落实，推动重点工作规范化。组织推动到点到人，提升“三会一层”合规履职，完善内控组织管理架构，划定职责边界，明确职责权限，严格落实责任人制度；责任传导层层递进，年初组织总行与支行、支行与个人签订案件防控责任状，强化责任意识，落实岗位责任制，及时根据预警、检查、风险案例等通知部门支行一把手切实履行主体责任；案件防控常抓不懈，深入开展家访、员工征信、合规案防体系评估等活动和检查，加强风险防控能力，严守风险底线，扎实做好案防合规工作。

项目制运作，推动特色工作品牌化。开发员工合规档案模块，加强监审联动，建立与监管大数据对接平台，建立员工行为排查系统，填充员工行外交易数据的监测空白；开展年度征信检查，梳理要点、重点、难点，采取交叉验证、模型评分、外部核查等补充方式，并根据检查结果分类开展合规谈话，有力提升全员合规意识。

（刘彬彬）