为巩固深化案件专项整治工作成效，有效防控各类案件风险，持续提升内控管理水平，不断厚植合规文化基因，扬中农商银行持续深化案件专项整治工作，推动全行有效贯彻“全面合规管理”理念，助力全行实现高质量发展。   

一、聚焦“一个核心”深化案件专项整治，促进全面合规管理理念形成。从“三大关键”入手，不断完善公司治理和合规管理体系，一体推进不敢违规、不能违规、不想违规。一是充实合规团队，从业务条线和科技条线引进专业人才，实现合规管理与业务融合、与科技融合，不断增强合规管理能力。二是引进合规技术，持续优化升级合规管理系统，引入员工异常行为监测模型、违规积分模型，构建员工合规档案，实现员工合规行为全生命周期管理。三是修订合规制度，根据职业红线警示，结合最新监管要求，持续修订完善《十种人管理办法》《员工违规行为管理办法》等各项合规制度，确保内部合规制度与法律法规相适应。

二、聚焦“两项重点”深化案件专项整治，推动全面合规案防工作开展。一是发现问题立刻改。组织各条线部门针对本条线案防重点领域及风险多发环节，按照年度案件风险排查计划和专项排查要点落实案件风险排查，深入揭示各类违规问题，建立案件专项整治问题整改台账，及时发现并纠正各种违规现象。二是整改情况回头看。将问题整改纳入年度内控评价、合规考核、案防评估等考评工作，每月召开问题诊疗室，根据问题整改台账，对已整改的问题进行抽样核查，对未整改的问题开展原因剖析，对长期难以落实整改的问题由法律合规部建立统一台账，形成常态管控。三是案防排查长久立。将案件风险排查、员工异常行为排查、十种人排查等案防排查工作纳入条线部门日常工作事项常态化开展，进一步健全“内控严密、查防结合、标本兼治”的案防长效机制，有效拦截案件苗头，继续保持案件零发生。

三、聚焦“三道防线”深化案件专项整治，强化全面合规履职能力建设。一是强化业务条线履职，及时修订完善条线合规管理制度和流程；关注重点岗位和案件多发领域制度执行情况；严格落实各项排查工作，积极配合全行问题整改；常态化开展条线业务专题培训。二是强化合规风险履职，持续开展全面风险管控，做好合规风险识别、预警和应对处置；不断加强员工异常行为管理；牵头开展各项案件风险排查并做好问题整改、总结汇报和责任认定工作。三是强化审计监察履职，对前台业务合规性和风险性进行审计；督促案防审计发现问题的整改问责；对发现的违规行为进行调查并按规定追究责任。

四、聚焦“四层目标”深化案件专项整治，助力全面合规管理体系重塑。一是以案促教，以“警”育人，通过召开案件警示教育大会，播放警示教育片，通过身边人身边事现身说法，剖析案件发生原因，汲取案件经验教训，使全行员工受警醒、存戒备。二是以案促改，以“根”溯源，通过对具体案件开展具体问题具体分析，深入发掘问题根源，针对性制定整改措施，严肃落实整改责任，持续跟踪问题整改情况，真正做到“四不放过”。三是以案促治，以“本”治难，通过收集难点问题形成原因和整改成效，深入开展多样问题的统一性分析，还原问题的本质，从本质上进行问题治理，达到标本兼治、系统治理的目标。四是以案促建，以“制”革新，围绕案件风险排查发现的问题，有针对性地修订完善各项规章制度，从源头上把制度的笼子织密、做牢、扎紧，“把风险关进制度的笼子里”。（张磊）