今年4月以来，国务院办公厅、中国证监会陆续发布了《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》，启动上市公司独立董事制度改革。紫金农商银行高度重视该项工作，积极开展独立董事制度改革，切实提升独立董事履职质效，有效发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司治理结构完善，推进公司高质量发展。

一、完善董事会相关机制，优化独立董事履职方式。一是完善公司治理制度体系。修订章程、《董事会议事规则》《独立董事制度》等相关制度，进一步明确独立董事职责定位、建立独立董事资格认定制度、制定独立董事职业道德规范。二是完善专门委员会工作机制。修订各专委会工作细则，重点加强审计委员会、薪酬与提名委员会、风险管理与关联交易控制委员会在设置、组成、职责、工作规程、档案保存等相关事项的管理。三是完善独立董事专门会议机制。明确独立董事会议召集方式、审议事项、信息披露要求等，不断提升独立董事履职的独立性。

二、加强档案和平台建设，强化独立董事任职管理。一是建立独立董事自查评估档案。重点加强独立董事在社会关系、持股情况、任职条件、任职期限、兼职家数等要素的自查，并建立自查评估档案；及时披露年度评估情况，董事会每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，动态持续性管理独立董事独立性情况。二是制定独立董事职业道德规范。制定《董事、高级管理人员职业操守和行为准则》，明确独立董事在职业操守、行为规范、维护国家金融安全、强化职业行为自律等方面的履职要求，倡导独立董事塑造正直诚信、公正独立、积极履职的良好职业形象。三是搭建独立董事履职培训平台。建立常态化学习机制，组织独立董事加入上交所“独立董事履职平台”，并参加后续培训，培训内容涵盖证券法律法规、信息披露规则、独立董事履职要求、履职技能等，进一步开拓视野，提升履职能力；增强独立董事合规意识，积极组织参加江苏证监局及省联社组织的公司治理专题培训，定期组织相关法律法规培训，及时传达监管工作要求，不断增强独立董事合规意识。

三、发挥独立董事决策、咨询和监督制衡作用，提升独立董事履职实效。一是召开独立董事专门会议。自2022年起，探索召开独立董事专门会议实践。制度改革意见发布以来，进一步完善独立董事专门会议召集人、召集方式、投票机制等，明确责任，保障会议效率。会议重点审议关联交易、财务会计报告等事项，关注公司与利益相关者尤其是中小投资者之间的潜在利益冲突事项，提升独立董事监督制衡作用。二是开展专题调查研究。年初通过征集独立董事意见，确定年度调查研究专题。通过总行访谈、支行调研、同业对标等实践，结合独立董事法律、财务、金融等专业理论，完成董事会高质量发展行动方案、专门委员会ESG表现与“财务实质性”的交互跨期影响、培训体系、绩效考核等专题研究报告，为该行聚焦主责主业、服务乡村振兴、提升核心竞争力提出专业性咨询。三是推动战略发展管理。独立董事作为战略风险评估专家，对战略风险识别、评估、控制、管理提出专业意见和建议，推进建立持续、有效的战略风险管理体系；参与高质量发展研讨会，对《紫金农商银行高质量发展三年行动方案（2023-2025）》进行讨论研究，提出修改完善意见；听取该行落实资产风险分类新规情况及存在的困难，研究讨论在过渡期及其后的工作计划和举措，推动独立董事履职与行内决策流程有效融合。

四、加强履职评价，强化独立董事履职保障。一是完善履职考核评价制度。完善独立董事履职评价办法，在履职档案忠实义务、勤勉义务、履职专业性、独立性与道德水准、合规性维度的基础上，制作独立董事现场工作记录手册，明确现场工作履职要求，强化履职保障。二是优化履职评价程序。完善董事自评、董事互评、 董事会评价、外部评价、监事会最终评价等环节，通过参加会议、资料分析、行为观察、 问卷调查、履职测评、座谈访谈等方式，了解董事履职情况，优化履职评价程序，强化履职评价结果运用。三是畅通中小投资者沟通机制。邀请独立董事参加业绩说明会，关注上证e互动投资者提问，制作独立董事业绩说明会记录手册，加强与中小投资者互动交流，保护中小投资者权益。（葛伶燕）