针对近年来银行员工违法违纪现象增多，并有从内部违规违纪向外部犯罪转变的严峻形势，宜兴农商银行将排查员工的涉诉和失信情况作为员工异常行为排查的重要内容，并建立了排查工作机制。

一是每年年初组织开展员工个人重大事项报告制度，将员工负债情况、涉诉和失信情况作为必报内容，如事后发现员工有瞒报漏报虚报的，实行违规积分；如事后查出未如实填报并造成后果的，进行纪律处分。二是由合规管理部作为责任部门，组织专人负责定期对员工涉诉和失信情况进行排查。一方面，与法院建立联动机制，由合规管理部每周对法院的开庭公告进行比对排查，如发现员工涉诉，根据涉诉内容及时跟进处理。另一方面，组织专人定期利用员工身份信息系统、法治在线网站等，对失信人员进行排查，排查本行员工是否涉及失信人员名单。对支行正副行长、部室正副总经理，实行每月排查，对支行客户经理、会计主管，实行按季排查，对普通员工，每半年排查一次。

通过建立排查工作机制，该行及时掌握员工涉诉和失信情况，便于总行迅速做出处置，有效避免了声誉风险。自实行排查工作机制以来，排查出疑似员工涉诉案件15起，确认7起。其中，对涉及借用客户资金的职工，按照相关规定解除了劳动合同，对员工家属涉及债务纠纷及其他纠纷的，实行了约见谈话，对涉及交通事故处理的，提醒妥善处理，避免不良影响。

 （吴建强）