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  • 灌云农商银行:坚持宣教为先 完善合规文化体系

    更新时间:2019-12-18

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今年以来,灌云农商银行以合规体系建设2017-2019年工作规划为指引,坚持“宣教为先”树理念,持续完善合规文化体系,着力培育全员合规意识,有力促进业务合规稳健发展。

搭建“阵地”,突出合规文化宣传教育。一是树立合规理念。构建以“合规人人有责、合规创造价值”为核心理念,以“合规立行”“合规从高层做起”“合规优先”等价值观为组成部分的合规文化体系,以正确的合规理念引领全行经营与发展。二是开展主题活动。结合晨会、固定学习日、每周一练、周末课堂等日常机制,以合规大讲堂、编制合规手册、合规竞赛等形式,运用微信、专刊等载体传播合规文化,讲好合规故事;组织开展合规征文演讲比赛,大力营造合规文化氛围;全辖开展“学法条、抄法条、记法条、防案件”活动,以及案防微电影、合规锦言活动,提升广大员工对“内控合规”重要性的认识程度。三是抓好典型示范。加大内控合规管理先进集体、先进个人表彰奖励的力度,树立内控合规行为典范,传播合规先进事迹,以身边事教育身边人,形成“以先进典型为镜、向先进典型看齐,做合规先进个人”的良好氛围。

完善“机制”,夯实合规培训长效管理。一是明确培训目标。为增强全员合规意识,该行通过制定科学合理的年度培训计划,分层组织员工学习法律、法规、政策和内部管理制度,实现了合规教育培训全覆盖,在决策层、管理层和操作层根植合规思维。二是创新培训形式。积极采取理论讲授与实战演练相结合、外聘专家授课与内部业务骨干授课相结合、现场培训与在线培训相结合等形式,逐步建立科学化、制度化的培训教育体系。每月举办以合规建设为主题的各类学习培训;通过云端学习平台、学习强国以及合规管理系统等实行定时定量的学习培训;制定案件警示教育活动方案,将合规案防教育融入到员工的日常学习中,做到常学常记、牢记于心三是评估培训质量。组织中高层人员赴厦门大学高级研修班学习,组织员工参与信贷、运营、统计、电子银行、安保、保险等大类的合规培训,并以书面调查、访谈等方式建立培训评价机制,检验培训质量,利用合规管理系统开展每周一考和突击抽考等方式,检验全员合规学习培训情况。

立足“全员”,营造人人参与合规氛围。一方面,建立合规全员考试制度。根据条线、岗位等差异,完善合规考试题库,建立针对性考试题目,及时将最新要求纳入考试题库;借助考试APP等软件,以突击抽查、定期考试等形式保持合规学习浓厚氛围,保持考试常态化;合规考试结果与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩,增强考试实效性。另一方面,健全人人合规体系。制定《合规体系建设2019年行动方案》《2019年案防工作实施方案》,层层签订案防责任状、合规承诺书等形式,明确全员合规案防管理责任,督促全员从被动合规向主动合规转变。梳理各岗位规章制度、操作流程和实施细则,编印合规工作手册、制度汇编,明晰业务流程,管理流程,整理出重要岗位禁止事项和处罚办法,将合规内化至每个岗位、每个产品、每项业务流程中,达到“制度执行不走样,业务行为不走样”的规范要求。

(开军义)






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